- Industry: Financial services
- Number of terms: 25840
- Number of blossaries: 0
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UBS AG, a financial services firm, provides wealth management, asset management, and investment banking services to private, corporate, and institutional clients worldwide.
その全体で、直接、すべての加盟国に適用結合され、欧州連合の立法行為。このような理由から、規制は、EU法の最も強力な形を構成している。すべての加盟国の地域の法律が規制に反してEU法として却下されます加盟国の法律で最高です。
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加盟国を必要とする欧州連合の立法行為は、口述なく、その結果を達成するための手段を特定の結果を実現しています。ディレクティブは、フォームとして、国内の法的枠組みに操縦するためのマージンを転置する必要がありますので、実装の意味与えられる。それぞれの国が発効ディレクティブを置く方法は、それらの法的構造に依存します。
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システム内の非裁量規則にしたがって - - 一緒に複数のサードパーティ製の買いや金融商品に興味の販売もたらす多国間システムの方法でその金融商品市場指令の規定に基づき、契約の結果。
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州の規制機関として、FINMAは、銀行、保険会社、証券取引所、証券会社、集団投資スキームで最高権威に恵まれている。これは、マネーロンダリング対策のための責任であり、必要に応じて、財務リストラ及び破産手続を行っています。また、パーティシペーションの開示に対する監督権限を持ち、上場企業の公開敵対的買収の分野で買収委員会の決定のための苦情の本体です。 FINMAは、企業や組織が、その監督を受けるの営業免許を付与するに遵守しなければならないのライセンスを付与するための条件と同じようにだけでなく、必要な法令、指令や規制の遵守に対する監視機関を監視するすべての回。ここで、ある程度、法律で許容し、必要に応じFINMAは、制裁を課す行政支援を提供し、規定している。言い換えれば、それはこれを行うには認可されている法律とそれに対応する条例、問題のチラシと、独自の条例の改正に参加しています。 FINMAも適切に認識されていることを自主規制を確保するために責任があります。
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